当前位置: 首页 > 热点

美锦能源: 中信建投证券股份有限公司关于山西美锦能源股份有限公司2022年定期现场检查报告

2023-02-20 20:39:00 来源:证券之星

                   中信建投证券股份有限公司

                 关于山西美锦能源股份有限公司

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司               被保荐公司简称:美锦能源


(资料图片仅供参考)

保荐代表人姓名:高吉涛                       联系电话:010-65608304

保荐代表人姓名:刘明浩                       联系电话:010-65608304

现场检查人员姓名:高吉涛

现场检查对应期间:2022 年度

现场检查时间:2023 年 2 月 7 日-2023 年 2 月 10 日

一、现场检查事项                                           现场检查意见

                (一)公司治理                       是       否   不适用

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)查看上市公司的主要经营场所;

(3)查阅公司信息披露文件;

(4)查阅公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等;

(5)查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

                                               √

等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

                                               √

性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

                                                            √

露义务

                                                            √

程序和信息披露义务

           (二)内部控制

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性;

(3)查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件;

(4)查阅公司审计委员会相关会议文件;

(5)查阅公司制定的各项内控制度。

                                 √

(如适用)

                                     √

计部门(如适用)

                                 √

门提交的工作计划和报告等(如适用)

                                 √

进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如      √

适用)

                                 √

进行一次审计(如适用)

                                 √

员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

                                 √

员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

                                 √

制评价报告(如适用)

                                 √

完备、合规的内控制度

           (三)信息披露

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)察看上市公司的主要经营场所;

(3)查阅公司信息披露文件及相关支持性文件;

(4)查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件;

(5)查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

                               √

披露管理制度的相关规定

                               √

站刊载

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)察看上市公司的主要经营场所;

(3)查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件;

(4)查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。

                               √

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               √

非经营性占用上市公司资金或者其他资源的情形

                               √

等情形

                               √

审批程序和披露义务

         (五)募集资金使用

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展;

(3)查阅公司募集资金专户银行对账单;

(4)抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等;

(5)查阅董事会对募集资金使用的专项报告;

(6)查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。

                               √

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者             √

偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

          (六)业绩情况

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)查阅公司定期报告等资料;

(3)查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。

      (七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

         (八)其他重要事项

现场检查手段:

(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;

(2)查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况;

(3)查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事

项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料;

(4)查阅行业发展状况等资料,网络搜索相关媒体报道。

                                √

风险

                                    √

要求予以整改

               二、现场检查发现的问题及说明

经检查,未发现重大问题。

(以下无正文)

(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于山西美锦能源股份有限公司

  保荐代表人:

            高吉涛           刘明浩

                       中信建投证券股份有限公司

                          年     月   日

查看原文公告

关键词: 股份有限公司 美锦能源 现场检查

相关阅读

Copyright   2015-2022 北方技术网 版权所有  备案号:京ICP备2021034106号-50   联系邮箱: 55 16 53 8@qq.com